股票手机开户-蚂蚁基金违规销售:到底什么情况?

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股票手机开户-蚂蚁基金违规销售:到底什么情况?

蚂蚁基金算是现在比较火热的一个理财产品了,但蚂蚁基金存在以送现金红包方式销售基金的行为,属违规销售,近两天遭到浙江证监会点名,责令整改。蚂蚁基金违规销售是怎么回事呢?具体违规的内容是什么呢?

浙江证监局3月20日发布公告称,蚂蚁(杭州)基金销售有限公司的“财富号红包活动”存在以送现金红包方式销售基金的行为,要求该公司采取责令改正措施。

蚂蚁(杭州)基金销售有限公司于2007年08月06日在杭州市余杭区工商行政管理局登记成立。原名为“杭州数米基金销售有限公司”,公司股东包括恒生电子股份有限公司、浙江蚂蚁小微金融服务集团股份有限公司,法定代表人陈柏青,公司经营范围包括许可经营项目:基金销售(上述经营范围中涉及前置审批项目的,在批准的有效期内方可经营)等。

浙江证监局要求该公司应严格对照《证券投资基金销售管理办法》等法律法规,全面开展自查自纠,进一步提高对违规销售行为的认识,提升合规管理水平,切实将投资者适当性管理工作落实到位。

以下为公告全文:

关于对蚂蚁(杭州)基金销售有限公司采取责令改正措施的决定

蚂蚁(杭州)基金销售有限公司:

经核查,我局发现你公司“财富号红包活动”存在以送现金红包方式销售基金的行为。

上述行为违反了《证券投资基金销售管理办法》(证监会令第91号)第八十二条第二项的规定。根据《证券投资基金销售管理办法》第八十七条的规定,决定对你公司采取责令改正的监督管理措施。你公司应严格对照《证券投资基金销售管理办法》等法律法规,全面开展自查自纠,进一步提高对违规销售行为的认识,提升合规管理水平,切实将投资者适当性管理工作落实到位。

如对本监督管理措施不服,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理**会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民**提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。

浙江证监局

2020年2月24日

2017年,中国GDP达到了82万亿,而A股两市市值只有56.7万亿,国民经济证券化率只有68%,这在成熟市场是偏低的,相对而言,美股目前的证券化率已经达到168%。

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